在快速變化和不斷變革的今天，越來越多地方需要用到制度，制度是各種行政法規、章程、制度、公約的總稱。那麼制度怎麼擬定才能發揮它最大的作用呢？以下是小編幫大家整理的內部管理制度，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
一、（總體）員工崗位責任制度
1、工作人員要嚴格遵守公司的規章制度，愛崗敬業、團結互助，認真辦理客戶開戶、服務工作，對違紀者依據公司制度予以處罰。
2、工作人員上崗要做到熱情接待、禮貌待人、態度和藹、服務周到、語言文明、杜絕與顧客爭吵、不得惡語傷人、儀表整潔、莊重大方、樹立良好的企業形象。
3、服從領導，對安排的工作不推諉扯皮，不拖延，事事有着落，件件有迴音。
4、保持良好的工作環境，不得大聲喧譁，不得嬉戲打鬧，不得亂吐亂丟。
5、按流程工作，做到認真嚴謹。
6、要加強學習，提高思想和業務水平。
二、辦公室紀律
1、工作期間嚴格遵守辦公室有關規章制度，不允許做與工作無關的事情。比如吃零食、撥打私人電話、瀏覽視頻、聊私人qq及與工作無關的網頁等，員工違者一次50元，連帶所處部門經理罰款100元；
2、嚴格遵照公司的安排工作，任何部門員工無條件的服從各個部門經理安排，並認真完成所分配的工作；尊重各部門領導，工作中禁止頂撞領導；違者罰款50元。
3、因值班人員疏忽或擅自離崗出現工作失誤的，由此員工所在部門責任人承擔全部後果，值班人員給予勸退處理，免發員工當月的工資。
4、工作人員要認真保管財物。下班前要清理好物品和數據資料，必要時將重要文件保存於保險箱中，因個人保管不善將公司機密文件泄露出去，違者予以罰款500元，特別嚴重者，公司追究其法律責任，並予以辭退。
5、節假日或公司集體休息時，各部門將分管區域衛生打掃乾淨，將垃圾清理出去，關好門窗，關好電腦和電源；各部門經理安排下去責任到人，出現問題，違者罰款50元，連帶部門經理罰款100元。
6、公司員工進入辦公區域，一切以公司爲重，團結互助，愛崗敬業，與所有同事搞好合作關係，
不允許出現內部爭鬥、不團結情況，搞內部分歧者，一經查實，直接勸退處理，免發當月所有工資；
員工之間因發生個人衝突而損壞公物者，按物品購買原值賠償，並處500元罰款。
7、員工的素質涵養彰顯企業文化，進入公司，所有員工見面須問好示意，以示尊重；員工走出公司，心裏理應時刻裝着企業，外人問到我公司情況，不論什麼場合，要時刻維護公司形象，如有通過電話、企業客服等反映員工怠慢諮詢者，一經證實，公司嚴厲處罰，違者罰款200元，以示警告。
8、本着節能減排原則，公司所有公用電器在下班之前必須確保關閉。大廳所有公用電器由市場、行政部全體員工承擔；運營、財務部所有員工負責所處部門的辦公室公用電氣設備及本部門負責人辦公室所有公用電器設備。如未按規定下班關閉，經任何部門經理查處，責令本部門經理及所有員工，每人處罰款50元以示警告。
備：個人所用電腦責任到人，下班沒有特殊情況必須確保關機，如有違反者，罰款50元，以示警告。
9、上班期間要統一着裝，每發現一次不着工裝者罰款100元整。
10、嚴禁各部門員工擅自脫離崗位，如發現串科室、扎堆閒聊者，部門經理可口頭提醒，以示警告，不聽勸阻繼續逗留者，罰款200元。
11、未經同意，不準隨意將外界存儲介質上機使用，未經批准，不準將本服務中心的存儲介質和數據外傳，因違反規定造成公司機密外漏者，公司予以辭退處理，免發當月工資，情節嚴重者公司依法追究其法律責任。
三、環境與衛生
爲保持公司擁有有一個良好的工作環境，所有員工都應該自覺遵守下列規則：
1、辦公區域環境要求不得在辦公區域聚集聊天及大聲喧譁，違者嚴重警告。
2、個人辦公區域內不得張貼與工作無關的圖片及物品等；保證個人辦公區域的衛生。辦公桌椅和計算機表面不得有灰塵，桌面物品要碼放整齊，違者罰款20元。
3、及時將廢紙、廢物放入紙簍，剩水、剩茶倒入洗手間的水池；愛護洗手間的公共設施，使用後沖水；衛生用品等雜物請放入洗手間的垃圾桶，不得丟入便池內，員工嚴格自律，違者罰款20元。
4、會議室環境要求：不得在會議室、洽談室內用餐；爲保證會議室的正常使用，會議室使用完畢後，應將桌椅恢復原位，及時清理桌面物品；愛護會議室及洽談室內設施，保持會議室公共衛生，違
者罰款20元。
四、考勤制度
1、內部員工必須嚴格按規定的工作時間上下班，不得遲到、早退；從XXXX年8月1日起，上下班員工一律定點用企業qq考勤功能打卡，必須是本人親自打卡，出現代人打卡者，一旦查處被代打卡者罰款50元，扣發當日工資；代人打卡者罰款100元，扣發當日工資。因外因等特殊情況不能打卡者，及時告知行政部，當天不告知者行政部不予補記，一律按當日曠工處理。
2、上班期間如需外出辦理公務，應事先向入職者的直接上級請示。在《臨時外出申請表》上註明外出時間、地點、事由，回公司後及時註明返回時間。每條外出記錄都必須有部門經理簽名確認。如果無法在下班時間內返回公司，應電話通知部門負責人，不按規定辦理私自外出者，按當日曠工處理。
3、有特殊事情和身體不適不能上班，必須向部門領導提前請假，做好工作交接並向行政部領取假條認真填寫，得到部門領導的批准簽字將假條送還行政部請假方可有效；臨時性有事不能上班必須電話或其他方式告知部門經理，經過允許後方可休班，上班之後補籤假條，請假人所在部門經理必須告知行政部，以便記好考勤，不按規定辦理者，一律按曠工處理。請假者工作交接不到位，影響工作進展的，免發休班當天工資；特殊情況需乘飛機時，必須經主管經理特批，否則不予報銷。
c.、出差地交通費，總經理、副總經理實報實銷，其他員工交通以公交車爲主、原則上儘量少乘坐出租汽車，實報實銷。
1、住宿費：
a、總經理、副總經理實報實銷。
b、其他員工住宿標準爲：一般地區120元/天/人以內，上海、深圳等地區200元/天/人以內爲基準實報實銷。
2、伙食費：
a、總經理、副總經理實報實銷。
b、其他員工伙食費標準爲：一般地區50元/天/人以內，上海、深圳等地區80元/天/人以內爲基準實報實銷。
3、出差補助：
a、乘坐火車路途補助50元/晚/人。
b、在外補助100元/天/人。
4、交通費、住宿費、伙食費按標準報銷，超標自付，欠標不補。
5、出差回來後一週內填報【出差費用結算單】，辦理報銷手續。
6、員工出差旅費，應據實提出收據，核發之，但如發現有虛報不實之事，除將所領追回外，並視情節之輕重，酌予懲處。
五、培訓管理
1、新員工培訓內容及管理
1）、培訓內容
a、公司文化（概況、成立歷史、公司理念、團隊品格、道德修養、行爲規範等）；b、公司規章制度
c、新老員工認識；
d、辦公設備的使用；
e、指引工作地點區域設施（洗手間、就餐處、乘車處等）。
2)、培訓注意事項
a、新員工到崗時，公司全體員工應表現出熱情、禮貌的態度，營造歡迎的氣氛；
b、培訓由綜合管理部負責執行，涉及到各部門業務時，部門負責人要有所準備，予以配合。、在職員工培訓內容及管理
1）、培訓形式
a、公司舉辦的各種形式的在職培訓，包括座談、講座等；
b、員工業餘時間自學。
2）、培訓考覈
a、培訓活動由綜合管理部負責組織，採用簽到的形式記錄考勤。（出席記錄將列入到公司的績效考覈範圍）
b、培訓考評由培訓講師負責考評，其成績列入公司績效考覈範圍。
六、名片管理辦法
1、總則
爲使公司名片統一規範化，強化對外公關形象的塑造，特制定本辦法。
2、名片格式
公司名片格式統一化，由公司行政管理部門依據企業形象設計。
七.名片印製程序
1、根據工作需要，需要印製名片的員工需首先向主管副總經理提出申請；
2、主管副總經理批准後會通知綜合管理部門；
3、綜合管理部門負責對外印製名片的印刷業務，印製完畢後發給當事人
八.名片使用
1、名片使用須恰到好處，不可像撒傳單般濫用，掌握使用範圍。
2、任何部門或個人不得擅自印刷或使用未經公司批准的名片。
3、員工與公司解除勞動合同關係後，嚴禁再使用公司原有的名牌從事任何活動，如若發現，公司將追究其責任，並予以支付人民幣壹拾萬元的經濟損失費，同時對於造成甲方任何重大損失者，甲方保留以估算的損失額向有關機構提起訴訟的權利。
第一章：入職引導
第一節：入職與試用
一、用人原則：重選拔、重潛質、重品德
二、招聘條件：合格的應聘者應具備應聘崗位所要求的年齡、學歷、專業、執業資格等條件，同時具備敬業精神、協作精神、學習精神和創新精神。
三、入職
第二節：考勤制度
一、工作時間：公司每週工作六天，員工每日正常工作時間爲8小時。
其中：週一至週六：上午：8:00 C 11：30
下午：13:30 C 17:30爲工作時間
11:30 C 17：30爲午休時間
二、考勤
1、所有專職員工必須嚴格遵守公司考勤制度，上下班必須親自打卡（午休不用打卡），不得代替他人打卡。
2、遲到、早退、曠工
（1）遲到或早退10分鐘以內者，每次扣罰薪金10元。
30分鐘以上1小時以內者，每次扣罰薪金20元。
超過1小時以上者必須提前辦理請假手續，否則按曠工處理。
（2）月遲到、早退累計達五次者，扣除相應薪金後，計曠工一次。曠工一次扣罰一天雙倍薪金。年度內曠工三天及以上者予以辭退。
3 、請假
（1）病假
a 、員工病假須於上班開始的前30分鐘內，即7：30－8：00致電部門負責人，請假一天以上的，病癒上班後須補區、縣級以上醫院就診證明。
b 、員工因患傳染病或其他重大疾病請假，病癒返工時需持區、縣級以上醫院出具的康復證明，經人事部門覈定後，由公司給予工作安排。
(2)事假：緊急突發事故可由自己或委託他人告知部門負責人批准，其餘請假均應填寫《請假單》，經權責領導覈准，報人事部門備案，方可離開工作崗位，否則按曠工論處。事假期間不計發工資。
4 、出差
(1)員工出差前填好《出差申請單》呈權責領導批准後，報人事部門備案，否則按事假進行考勤。
(2)出差人員原則上須在規定時間內返回，如需延期應告知部門負責人，返回後在《出差申請單》上註明事由，經權責領導簽字按出差考勤。
5 、請假出差批准權限：三天以內由直接上級審批，三天以上十天以內由隔級
上級審批，十天以上由人力資源部審查、總經理審批。
6 、加班
(1)加班應填寫《加班單》，經部門負責人批准後報人事部門備案，否則不計
加班費。加班工時以考勤打卡時間爲準，統一以《勞動合同》約定標準爲基數，以天爲單位計算。
(2)加班工資按以下標準計算：
工作日加班費＝加班天數×基數× 150％
休息日加班費＝加班天數×基數× 200％
法定節日加班費＝加班天數×基數× 300％
（3）人事部門負責審查加班的合理性及效率。
（4）公司內臨時工、兼職人員不計算加班費。
（5）公司實行輪班制的員工及駕駛員加班費計算辦法將另行規定。
7 、考勤記錄及檢查
（1）考勤負責人需對公司員工出勤情況於每月五日前（遇節假日順延）將上月考勤予以上報，經部門領導審覈後，報人事部門彙總，並對考勤準確性負責。
（2）人事部門對公司考勤行使檢查權，各部門領導對本部門行使檢查權。檢分例行檢查（每月至少兩次）和隨機檢查。
（3）對於在考勤中弄虛作假者一經發現，給予100元以上罰款，情節嚴重者作辭退處理。
第二節人事異動
一、調動管理
1 、由調入部門填寫《員工內部調動通知單》，由調出及調入部門負責人雙方同意並報人事部門經理批准，部門經理以上人員調動由總經理批准。
2 、批准後，人事部門應提前以書面形式通知本人，並以人事變動發文通報。
3 、普通員工須在三天之內，部門負責人在七天之內辦理好工作交接手續。
4 、員工本人應於指定日期履任新職，人事部門將相關文件存檔備查，並於信息管理系統中進行信息Z換。
5 、人事部門將根據該員工於新工作崗位上的工作職責，對其進行人事考覈，評價員工的異動結果。
二、辭職管理
1 、公司員工因故辭職時，本人應提前三十天向直接上級提交《辭職申請表》，經批准後轉送人事部門審覈，高級員工、部門經理以上管理人員辭職必須經總經理批准。
2 、收到員工辭職申請報告後，人事部門負責瞭解員工辭職的真實原因，並將信息反饋給相關部門,以保證及時進行有針對性的工作改進。
3 、員工填寫《離職手續辦理清單》，辦理工作移交和財產清還手續。
4 、人事部門統計辭職員工考勤，計算應領取的薪金，辦理社會保險變動。
5 、員工到財務部辦理相關手續，領取薪金。
6 、人事部門將《離職手續清單》等相關資料存檔備查，並進行員工信息資料Z換。
三、辭退管理
1、部門辭退員工時，由直接上級向人事部門提交《辭職申請表》，經審查後報總經理批准。
2 、人事部門提前一個月通知員工本人，並向員工下發《離職通知書》。
3 、員工應在離開公司前辦理好工作的交接手續和財產的清還手續；員工在約定日期到財務部辦理相關手續，領取薪金和離職補償金。
4、員工無理取鬧，糾纏領導，影響本公司正常生產、工作秩序的，本公司將提請公安部門按照《治安管理處罰條例》的有關規定處理。
5 、人事部門在辭退員工後，應及時將相關資料存檔備查，並進行員工資料信息Z換。
第二章行爲規範
第一節職業準則
一、基本原則
1 、公司倡導正大光明、誠實敬業的職業道德，要求全體員工自覺遵守國家政策法規和公司規章制度。
2 、員工的一切職務行爲，必須以公司利益爲重，對社會負責。不做有損公司形象或名譽的事。
3 、公司提倡簡單友好、坦誠平等的人際關係，員工之間應互相尊重，相互協作。
4 、公司內有親屬關係的員工應迴避從事業務關聯的工作。
二、員工未經公司法人代表授權或批准，不能從事下列活動：
1 、以公司名義考察、談判、簽約
2 、以公司名義提供擔保或證明
3 、以公司名義對新聞媒體發表意見、信息
4 、代表公司出席公衆活動
三、公司禁止下列情形兼職
1 、利用公司的工作時間或資源從事兼職工作
2 、兼職於公司的業務關聯單位或商業競爭對手
3 、所兼職工作對本單位構成商業競爭
4 、因兼職影響本職工作或有損公司形象
四、公司禁止下列情形的個人投資
1 、參與業務關聯單位或商業競爭對手經營管理的
2 、投資於公司的客戶或商業競爭對手的
3 、以職務之便向投資對象提供利益的
4 、以直系親屬名義從事上述三項投資行爲的
五、員工在對外業務聯繫中，若發生回扣或佣金的，須一律上繳公司財務部，否則視爲貪污。
六、保密義務：
1 、員工有義務保守公司的經營機密，務必妥善保管所持有的涉密文件。
2 、員工未經授權或批准，不準對外提供公司密級文件、技術配方、工藝以及其他未經公開的經營情況、業務數據等。
第二節行爲準則
一、工作期間衣着、髮式整潔，大方得體，禁止奇裝異服或過於曝露的服裝。男士不得留長髮、怪發，女士不留怪異髮型，不濃妝豔抹。
二、辦公時間不從事與本崗位無關的活動，不準在上班時間吃零食、睡覺、幹私活、瀏覽與工作無關的網站、看與工作無關的書籍報刊。
三、禁止在辦公區內吸菸，隨時保持辦公區整潔。
四、辦公接聽電話應使用普通話，首先使用“您好，XX公司”，通話期間注意使用禮貌用語。如當事人不在，應代爲記錄並轉告。
五、禁止在工作期間串崗聊天，辦公區內不得高聲喧譁。
六、遵守電話使用規範，禁止利用辦公電話閒聊。
七、文具領取應登記名稱、數量，並由領取人簽名。嚴禁將任何辦公文具取回傢俬用。員工有義務愛惜公司一切辦公文具，並節約使用。
八、私人資料不得在公司打印、複印、傳真。
九、未徵得同意，不得使用他人計算機，不得隨意翻看他人辦公資料物品。需要保密的資料，資料持有人必須按規定保存。
十、根據公司需要及職責規定積極配合同事開展工作，不得拖延、推諉、拒絕；
對他人諮詢不屬自己職責範圍內的事務應就自己所知告知諮詢對象，不得Z之不理。
十一、公司電腦管理、不準安裝與工作無關軟件、不準安裝任何遊戲。
十二、爲保障公司高效運行，員工在工作中有義務遵循以下三原則：
1 、如果公司有相應的管理規範，並且合理，按規定辦。
2 、如果公司有相應的管理規範，但規定有不合理的地方，員工需要按規定辦，並及時向制定規定部門提出修改建議，這是員工的權利，也是員工的義務。
3 、如果公司沒有相應的規範，員工在進行請示的同時可以建議制定相應的制度。
第三節獎懲
一、獎懲種類
獎懲分行政、經濟兩類。其中：行政獎勵包括表揚、記功、記大功、升職或晉級，經濟獎勵包括加薪、獎金、獎品、有薪假期。行政處罰包括警告、記過、記大過、除名，經濟處罰包括降薪、罰款、扣發獎金。
二、獎勵條件
1 、維護團體榮譽，重視團體利益，有具體事蹟者
2 、研究創造成果突出，對公司確有重大貢獻者
3 、生產技術或管理制度，提出具體改進方案或合理化建議，採納後具有成效者
4 、積極參與公司集體活動，表現優秀者
5 、節約物料、資金，或對物料利用具有成效者
6 、遇有突變，勇於負責，處理得當者
7 、以公司名義在市級以上刊物發表文章者
8 、爲社會做出貢獻，併爲公司贏得榮譽者
9 、具有其他特殊功績或優良行爲，經部門負責人呈報上級考覈通過者
三、懲罰條件
1 、違法犯罪，觸犯刑律者
2 、利用公司名義在外招搖撞騙，謀取非法利益，致使公司名譽蒙受重大損害者
3 、貪污挪用公款或盜竊、蓄意損害公司或他人財物者
4 、虛報、擅自篡改記錄或僞造各類年報、報表、人事資料者
5 、泄漏業務機密者
6 、謾罵、毆打同事領導，製造事端，查證確鑿者
7 、工作時間內打架鬥毆、喝酒肇事妨害工作秩序者
8 、妨害現場工作秩序或違反安全規定措施
9 、管理和監督人員未認真履行職責，造成損失者
10 、遺失經管的重要文件、物件和工具，浪費公物者
11 、談天嬉戲或從事與工作無關的事情者
12 、工作時間擅離工作崗位，致使工作發生錯誤者
13 、因疏忽導致設施設備或物品材料遭受損害或傷及他人
14 、工作中發生意外而不及時通知相關部門者
15 、對有期限的指令，無正當理由而未如期完成者
16 、拒不接受領導建議批評者
17 、無故不參加公司安排的培訓課程者
18 、發現損害公司利益，聽之任之者
19 、玩忽職守或違反公司其他規章制度的行爲
四、獎懲相關規定
1 、行政獎勵和經濟獎勵可同時執行，行政處罰和經濟處懲可同時執行，獎懲輕重酌情而定。
2 、獲獎勵的員工在以下情況發生時，將作爲優先考慮對象：
（1）參加公司舉行或參與的各種社會活動
（2）學習培訓機會
（3）職務晉升、加薪
第三章薪酬福利制度
第一節薪酬
一、薪酬
1 、原則:以貢獻、能力、態度和責任爲分配依據,遵循按勞分配、效率優先、兼顧公平及可持續發展的原則。
2 、適用對象：本公司所有正式員工。
3 、薪酬組成：基本工資（含工齡工資）、崗位工資、績效工資、提成工資、獎金。
（1）崗位工資：根據工作崗位和崗位所需要的技能確定，不同崗位對應不同的崗位工資級別。
（2）工齡工資：根據員工實際參加工作時間和員工在本公司工作的時間來確定。
（3）績效工資：根據公司對員工考評結果確定。
4 、工資制度
（1）年薪制。適用於公司總經理、副總經理及其他經總經理批准的特殊人才。工資總額＝基本工資＋年終獎金。
（2）提成工資制。適用於從事營銷的工作人員。工資總額=崗位固定工資+績效工資+提成工資。
（3）結構工資制。適用於中基層管理人員、生產技術人員、職能人員、後勤管理人員。工資總額＝基本工資＋績效工資。
（4）固定工資制。工作量容易衡量的後勤服務人員。
（5）新進人員工資：試用期內一般定爲招聘崗位工資等級內第一檔工資的70%發放，試用期內無浮動工資。
5 、公司按實際工作天數支付薪酬，付薪日期爲每月5日,支付上月薪酬。若遇節假日，順延至最近工作日發放。以現金形式領取。
第二節福利
1 、假期
（1）休息日：公司全體員工在法定工時以外，享有休息日。
（2）法定假日：全體員工每年均享有以下10天帶薪（視爲上班）假日：a.元旦（公曆1月1日）
b.春節（農曆新年初一、初二、初三）
c.勞動節（公曆5月1日、 2日、 3日）
d.國慶節（公曆10月1日、 2日、 3日）
e.婦女節（3月8日，女員工放假半天）
（3）婚假凡在公司連續工作滿12個月（自轉正之日起）的正式員工結婚時，可憑結婚證書申請14天（含休息日）的有薪假期。
（4）產假凡在公司連續工作滿12個月（自轉正之日起）的正式女員工，持醫院證明書可申請有薪產假90天（含休息日和法定節假日），晚育的順產120天，難產135天。男26週歲、女24週歲以上初育爲晚育。
（5）男員工護理假7天，晚育者爲15天（限在女方產假期間，含休息日和法定節假日）。
（6）慰唁假公司員工直系親屬（指配偶、子女、父母及配偶的父母）不幸去世的，可申請5天有薪慰唁假。直系親屬在外地的，帶薪路途假另計，路費自理。
（7）工傷假因工受傷休假視爲上班，具體情況按國家社會保險法規辦理。
（8）公假員工參加國家法律規定的義務或公益活動、參加與本職工作有關的入學或資格考試經所在部門及人事部門批准的，可按上班時間計發薪資。
（9）有薪病假病假三天以上需憑縣、區級以上醫院出具的病情證明請假。其中十天以內病假按基本工資80％計發病假工資，累計十天以上者按基本工資50％計發病假工資，醫療期限的確定按國家相關規定執行。
（10）休假規定員工提前15日向直接主管及人事部門申報擬休假的種類和時間，協商安排休假具體事宜。因工作原因，未能休以上（3）－（7）項假期的，按休息日加班標準給予工資補貼。
2 、保險：公司爲正式員工辦理養老、工傷、生育、和醫療保險等社會保險3 、賀儀與奠儀
（1）正式員工結婚，公司將致新婚賀儀人民幣300元。
（2）正式員工直系親屬去世，公司將致奠儀人民幣300元。
4 、過節費公司視經營情況在法定節日或公司紀念日發放賀金或賀禮。
5 、健康檢查：公司每兩年出資爲工作滿一年的員工進行身體健康檢查。
第三節職業發展
一、公司爲每位員工提供持續發展機會，鼓勵員工通過工作和自我學習不斷提高自己。在出現職位空缺情況下，具有敬業、協作、學習、創新精神的員工將獲得優先的晉升和發展機會。
二、結合個人特長及在公司崗位職責，員工填寫《員工職業發展規劃表》、《員工能力開發需求表》，人事部門協助員工所在部門爲每位員工建立職業發展檔案。
三、人事部門根據新員工入職前的職稱、學歷及調整後的崗位設定級別。試用期滿合格，部門負責人根據工作能力及表現確定轉正定級意見。
四、新員工入職後，由部門負責人擔任職業輔導人，幫助新員工明確職業發展方向，促進員工個人發展。被輔導人的工作表現及未來在公司職業發展將成爲考覈部門負責人指標之一。
五、如果符合以下條件，員工將有機會獲得晉升：
1 、職業道德良好
2 、工作業績突出
3 、工作能力強
4 、熟悉擬晉升職務工作
5 、上年度考覈成績“良”以上
第五章員工權益
一、勞動安全
1、公司爲員工提供安全的工作環境及必要的勞動保護。
2、在災害條件下堅守崗位的員工，當人身安全面臨危險時，應撤離至安全地帶。
3、保管公司財產的員工,接到預警信號後，在確保生命安全的前提下,應立即採取有效措施保護公司財產安全。
二、權利保障：
1、員工享有法律規定和公司制度賦予的諮詢權、建議權、申訴權與保留意見權，公司對這些權利予以尊重和保障。
2、對下列情況，員工有權提出申（投）訴以得到公正待遇：
（1）認爲個人利益受到不應有的侵犯；
（2）對處理決定不服；
（3）對公司的經營管理措施有不同意見；
（4）發現有違反公司各項規定的行爲；
3、申（投）訴方式：
（1）逐級申訴或向公司人事部門直至總經理提出申（投）訴；
（2）可書面或面談兩種方式申（投）訴；
（3）《申（投）訴書》必須具名，否則可能難以得到解決。
（4）受理申（投）訴者應在五個工作日內給予回饋。
（5）對處理結果及反饋意見不滿意的可繼續向上一級申訴。
一、目的
爲促進集團公司內部機構之間的縱向、橫向溝通協調和聯繫，通過暢通高效的溝通渠道和方法，使有關信息在集團各級各部門和全體工作人員之間得到及時傳遞，建立預警系統和快速反應機制，確保集團及各子公司政令暢通，存在問題得到及時處理和解決，在集團內部形成團結協作、目標一致、和諧的生產經營氛圍，特制訂本制度。
二、適用範圍
適用於本集團經營管理活動涉及到的所有部門和員工。
三、職責
1、集團總經理負責集團內部溝通渠道及氛圍形成與促進；
2、各子公司常務副總負責子公司內部溝通渠道及氛圍的形成與促進；
3、各子公司副總經理負責分管範圍內部溝通的協調，確保上情下達，下情上傳；
4、各部門主管負責本部門內部的溝通工作，確保上情下達，下情上傳；
5、總部行政部爲集團公司溝通的歸口管理部門，負責協助總經理做好總部與各子公司之間的溝通聯繫，負責內部溝通過程中有關問題的傳遞、分析、處理及反饋；
6、各子公司行政部爲子公司內部溝通的歸口管理部門，負責協助常務副總做好子公司與總部之間的溝通聯繫，負責溝通過程中有關問題的傳遞、分析、處理及反饋。
7、其他部門負責內部溝通過程中職能管理範圍內的有關問題的傳遞、分析、處理及反饋。
8、總部各部門負責與子公司對口職能部門的溝通工作。
9、全體員工按規定向上級主管請示、彙報，並保持與其他工作人員的有效溝通。
四、內部溝通反饋的原則
1、雙向互動
2、實事求是
1.0目的
檢查、評價質量體系的有效性,保證質量體系的完善和改進。
2.0適用範圍
適用於物業管理公司對內部質量審覈的組織和實施的控制。
3.0職責
3.1管理者代表負責審批有關內部質量審覈的計劃、報告等文件,並組織進行內部質量審覈活動。
3.2品質/拓展部在管理者代表領導下,具體組織開展內部質量審覈活動。並對不合格採取的糾正措施的實施和效果進行跟蹤檢查驗證。
3.3審覈組織負責編制有關審覈文件進行現場審覈。
4.0程序要點
4.1總則。
內部質量審覈應按計劃、有組織、按程序並由具備資格的內部質量審覈員(以下簡稱內審員)進行。
4.2內審員的基本條件。
4.2.1is09000文件的主要編寫人。
4.2.2認真負責,有較強的敬業精神。
4.2.3有較強的組織及語言、文字表達能力。
4.3內審員的必備條件。
4.3.1經有關單位培訓,取得'質量體系內部審覈員培訓合格證書'或取得質量體系內部審覈員註冊資格。
4.3.2經管理者代表認可後,由總經理任命。
4.4內部質量審覈(以下簡稱內審)的時機。
4.4.1內審按計劃進行時,一年的間隔期內,至少進行2次,公司定爲每年的6月、12月中旬進行例行內審。
4.4.2追加內審。
(1)例行內審之外進行的內審,公司界定爲追加內審。可預期時,追加內審亦應在年度審覈計劃中列出。
(2)下列情況之一,應進行追加內審;
●文件化質量體系開始實施後的適當階段;、
●認證機構監督審覈前的適當時候;
●當發生服務質量不符合規定,引起業主嚴重投訴時;
●總經理認爲必要時。
4.5內審的組織工作。
4.5.1品質/拓展部負責編者按制《年度內部質量審覈計劃》,經管理者代表批准後實施。實施前,品質品部應下達內審通知,內審通知應經管理者代表批准。
4.5.2追加內審由品質/拓展部下達追加內審通知。追加內審通知需經管理者代表批准後實施。
4.5.3內審通知應確定審覈目的、審覈範圍、審覈依據、審覈日期及審覈組人員的組成。
4.6審覈組。
4.6.1每次審覈均需組成審覈組,根據時間安排和審覈工作量大小,在一次審覈中審覈組可分爲幾個審覈小組。
4.6.2審覈組由具有資格的內審員組成,審覈組需指定一名內審員爲審覈組長。
4.6.3內審的具體實施由審覈組長負責,審覈組獨立完成。
4.6.4審覈的實施。
4.7.1內審應按規定的程序時間並完成。
4.7.2內審應按規定的程序時行。
4.7.3審覈組成員應按分配的審覈的審覈範客觀、公正地糾集客觀證據,並對檢查結果和評價的準桷性、可追溯性負責。
4.7.4審覈及實施中所形成的文件、記錄應詳細、清楚、完整、規範。
4.8公司制定並實施《內部質量審覈實施標準作業規程》,規範內審活動和內審員的資格確定及審覈行爲準則。
4.9內審中發現不合格項的糾正措施和驗證。
4.9.1內審中發現的不合格項是'審覈報告'內容的一部分,審覈組應以'不合格通知單'的書面形式送達受審部門。
4.9.2受審覈部門負責人應該'不合格通知單'指出的不合格事實,舉一反三,從根源上制定並實施糾正措施,以減少或消除不合格的發生。
4.9.3糾正措施實結束後,受審覈部門負責人應將實施情況和結果填入'糾正措施'相應欄內報品質/拓展部請予以驗證。品質/拓展部應將驗證結果報告管理者代表。
4.9.4'糾正措施'經驗證無效果或沒有達到預期目標的,管理者代表應指示品質/拓展部再次下達'不合格通知單'直至驗證達到要求爲止。
4.10內審全過程形成的文件和記錄,由品質/拓展部負責收集、彙總、保存,各部門應保存除規定上報的相關文件和記錄。內審文件和記錄保存期3年。
4.11本規程作爲品質/拓展部員工績效考評的依據之一。
5.0記錄
6.0相關持文件
6.1《內部質量審覈實施標準作業規程》。
6.2《不合格糾正、預防標準作業規程》。
一、學生外聯組織性質：
學生外聯組織是由學生自主自發組成，隸屬於學院學生會，由學生處直接領導，由團委指導的一個職能部門。
二、外聯工作理念：團結，高效，發展，拼搏，進取。
三、外聯工作內容：
1。以院學生會爲平臺，以其他部門的工作爲依託，負責場地申請、宣傳資料及請柬的發送；聯繫學院裏其他學生組織，並加強與其之間的溝通和交流。
2。與學院領導和老師進行積極的溝通，完善校學生組織與學院領導間的交流平臺。
3。聯繫各高院學生會，鞏固和發展我院與兄弟院校的關係，促進合作舉辦活動，交流工作經驗，並共享一定的資源。
4。負責院學生會對外的社會活動，聯繫校外商業機構，積極爲我院學生會活動的開展獲取儘可能多的資金和物質支持。
5。進行部門建設，加強外聯部成員的溝通和交流，建設一個和諧團結的外聯部；積極與其它部門聯誼，拓寬大家的交際面，同時擴大外聯部在學院的影響力。
6。在做好本職工作的基礎上，積極對外聯部進行部門建設，推出具有外聯特色的品牌項目活動，在以往積累的經驗的基礎上積極探索，打出外聯部的品牌活動。
四、學生外聯組織人員設置及其職責：
1、部長（1名）負責統籌全部工作，負責一些重要洽談，主抓創收工作及考覈工作，及時瞭解部門成員的思想動向，做到“內引外聯”。
2、副部長（4名）配合部長做好日常工作，協調組織內部工作，部長外出時代部長行使職權。
3、幹事負責部門基礎工作，積極完成部門任務，並要求每月書寫一篇工作彙報適時彙報工作情況。
五、日常工作：
1、文字工作：包括工作計劃、工作總結的起草，外聯文書的擬定（協議合同、贊助策劃書、活動策劃書、申請書、邀請函等），外聯活動的書面總結及常規例會的會議記錄、攝影、製作海報等。
2、信息工作：包括網上資料的收集、校外商業機構的聯繫資料及相關企業的最新動態，兄弟院校聯繫方式以及最新活動，校內其他學生組織的活動等，並對收集到的資料分類整理。
3、聯繫工作：負責與各兄弟院院學生會、我院各學生團體、及學院領導聯繫；聯繫商家並與商家洽談相關在校內舉辦商業活動，落實贊助物品到位情況等事宜。
4、輔助性工作：輔助院學生會其他部門的工作，包括宣傳資料的發放，活動現場的場控、後臺支持以及物資管理等。
注：針對以上工作內容分爲三個小組，文字工作組，信息聯絡組，制度研究組。外聯成員不侷限於每組的工作，根據工作需要靈活安排。
六、例會制度：
爲了規範外聯部日常工作，提高部門工作效率，加強外聯成員的溝通交流，使外聯部工作的更具計劃性、系統性、全面性，特制定例會制度。
1、部長、副部長會議隨機召開，及時研討部門工作，部署工作計劃，總結工作經驗教訓，交流工作心得。
2、每週召開一次例會，總結近期工作並制定下一步計劃，同時進行團隊建設，促進成員的溝通。
3、例會時間
4、例會要求：
1）正裝出席（除遇因工作、身體原因除外）
2）做會議筆記
3）手機調震動模式（除遇領導、商家及未知來電可接聽外，會議期間不允許接聽電話及收發短信等一切與手機有關而又與工作無關的行爲）
七、考覈制度：
1、考勤制度：
1）每次例會都要求籤到。
2）成員如果有病假、事假，應事先跟組長接着部長請假及到文書組組長處登記，事後找部長或副部長了解相關會議內容併到文書組組長處拿會議記錄。成員要加強的時間觀念，杜絕遲到現象。
3）例會內容和例會過程由文書組成員進行記錄並存檔。
2、獎勵制度：
1）對於表現優秀的幹事，可以在學期前申請上個學期的優秀幹事稱謂；
2）英雄榜的設立
3、懲罰制度：
1）對工作不力或犯有錯誤的學生幹事，外聯部討論視情節輕重給予處分。處分類型主要分爲：罰金、內部批評、勸退、撤銷職務、勒令退職，內部批評三次（含三次則視爲自動退出部門）
2）部員無故遲到例會一次者，則給及內部批評處分。
3）部員無故缺席例會兩次者，視爲自動退出部門。
4）部員無故遲到參與部門任務、學生會工作者給及內部批評處分。
5）部員未能在規定時間內完成部門工作（如工作總結、會議記錄等工作）並上傳至相關人員者則給及內部批評處分。
6）正式幹事犯以上事項除接受內部批評外並處罰5—20元不等罰金。幹事5元，副部長10元，部長20元。
7）一個學期請假超過五次者，即勒令其退出。
8）對業務素質提高緩慢，明顯不符合學生會工作條件要求的，經指導老師教育仍無效者，予以勸退。
9）對不服管理，違反紀律者，經多次教育批評仍不悔改，或者做出有損集體名譽及利益的，視情節輕重給予警告或批評，情節特別嚴重者予以撤銷職務。
10）對違反學生會工作制度，無視組織紀律，擾亂學生會正常工作秩序，影響學生會形象的學生幹事，予以留職察看；經批評教育不改正者，予以勒令退職。
11）對嚴重違反校紀校規，行爲不端，在各種考試中有舞弊行爲，被考場發現或被舉報經查屬實者，勒令退職。
12）有其他惡劣行爲，造成極壞影響的，勒令退職。
13）對違反組織管理，活動管理，經費管理，幹部管理的個人，外聯部給予內部批評。
14）考評中，被評爲不稱職者，應寫書面檢討，並予以內部批評；
15）對有違法犯罪行爲者，造成嚴重影響，應勒令退職並交行政部門處分。
八、文件檔案管理制度：
爲了完善學生會外聯部文件、檔案的管理，使外聯部工作得以高效、有序的進行，使外聯工作分門別類，特制定外聯部檔案管理制度如下
1、外聯部主要文件資料
1）外聯部組織機構設置及管理條例。
2）外聯部成員、名單、個人資料、聯繫方式。
3）外聯部各學期工作計劃、總結。
4）外聯部特色活動總結。
5）外聯部各種會議記錄及總結。
6）外聯部個人的工作總結。
7）外聯部的對外聯繫方式。
8）外聯部的帳目和物品管理簿。
2、檔案管理方法
1）部門內指派成員管理文件資料，並及時收取、提交、存檔
2）定期整理檔案，保證分類明晰，便於提取、查找。
3）保證檔案及時整理，配合文字工作組保存、管理。
九、報銷制度：
外聯部在進行各項活動的過程中，會產生相關的活動費用。費用報銷的主要程序爲成員將報銷憑證及費用說明交部長審覈，由部長統一進行申報。（注：報銷憑證必須要以工商局承認正規發票爲主）
十、工作細則：
1、外聯部全體成員要服從部門工作安排、部署，要有大局思想和主人翁意識。
2、對於部門和社聯內部各種資料須妥善保管，絕對不能外泄。若有發現，必將嚴厲懲處。
3、外出聯繫商家時，須提前做好充分準備，並應及時向部長報告商家要求及商談情況。
4、嚴格遵守《廣東警官學院學生組織接受社會贊助管理制度》，任何人無權利擅自同商家簽訂或口頭商定任何協議。
5、出訪時，要時刻牢記自己代表着學院、部門，必須着裝整潔、言談得體，保持學院及部門的良好形象。
6、與人交談時要注意所處環境，選擇適當的方式方法，絕不可盛氣凌人、妄言不知之事。
7、外聯部的一切贊助物品及資金歸學院所有，任何人不得擅自動用，須在合同簽定後由部門統一支配。
8、部門人員有義務爲部門收集各方面的消息情況，及商家資料並上報部門。
9、任何人不得做出有損學院及部門名譽、利益的行爲。若查實，經內部討論後給予警告處分，對於造成特別嚴重影響的將直接取消其職位。
10、本着“熱情、主動、自信、誠懇、認真”的原則妥善處理工作中發生的問題。
爲了提高會計信息的質量，保護資產的安全、完整，確保有關法律、法規和規章制度的貫徹執行，結合本單位的情況，促進單位內部會計控制的建立和健全，加強內部監督，進一步規範經費使用和經費運作的行爲，特制訂本規範。
預算管理的內部控制
一、財務預算是預算管理的重要內容。財務預算是指制訂一定時期內全部經濟活動各項目標的計劃和相應措施，並以貨幣及其他數量形式來反映和說明。預算管理是對單位業務流、資金流、信息流、人力資源流的綜合與控制。
二、每年末，學校各部門根據自身的實際情況編制下年度較詳細的經費預算方案，由財務部門彙總後，經校長辦公會審議後，上報區領導。各部門負責人對部門預算編制負責，校長對年度預算方案負責。
三、建立對預算執行情況的'分析制度。每月財務部門分析預算指標的執行情況，如發現執行情況與預算方案有較大差異時，需變更預算方案，應及時向上級領導提出調整方案。
四、建立預算工作的授權批准制度。校內各部門負責人，授權對本部門內的預算工作進行審批，不得超越審批權限，經辦人應當在職權範圍內，按審批後的意見辦理預算工作。
五、爲維護預算的嚴肅性，對預算的調整，必須經過申請、審議、批准等程序。
1、預算調整的申請：必須由部門預算執行人或編制人提出申請，說明調整的理由、調整的初步方案和調整前後的預算指標對比，以及調整後預算的負責人、執行人等情況。
2、預算調整的審議：對部門預算執行人或編制人提出的調整申請數，應經過校長辦公會議審議，提出審議意見，擔任審議的部門和人員應由校領導指定，審議意見應包括對申請同意、反對或補充修改的內容等。審議人應對審議意見負責。
3、預算調整的批准：經審議的預算調整申請，纔可報送有關領導批准。批准人應在審閱有關資料後提出書面意見，然後下發給申請人遵照執行。
六、預算方案制定後，預算執行者對預算進行管理，除建立預算執行情況分析制度外，校內各預算部門要加強自查。根據實際情況，可按時、按文、按部門進行必要的互查。總結預算目標與預算執行差距，把預算執行情況納入年終考評。
貨幣資金的內部控制
一、貨幣資金是指以貨幣形態存在的資產，包括現金、銀行存款及其他貨幣資金。
二、保持現有銀行存款開戶的情況，如有需要，需另設帳戶，包括銀行匯票存款、信用證存款、外埠存款、外幣存款等，必須由校領導集體討論而定，並報批上級領導。
三、貨幣資金實行錢帳分管，指派合格的業務人員來辦理貨幣資金的收付業務。
1、各種收支業務必須取得合法、真實的憑證，個人在辦理收支業務時，須得到有關領導的授權，即學校對300元以內的支出業務由總務主任負責審批，超過300元的支出業務由校長負責審批，並在記帳憑證上籤章附上原始憑證，再交主管財務進行復核。經複覈後的記帳憑證，纔可作爲貨幣資金收付和核算依據。
2、現金管理人員不準用不符合規定的憑證頂替庫存現金，不準設小金庫，遵守庫存現金限額。現金管理必須做到日清月結，應定期或不定期組織清查小組（成員由相關人員組成）根據盤點表的項目盤點庫存現金，並同現金日記帳餘額進行覈對。
3、銀行存款管理人員應保證銀行存款收付的合法，銀行帳號不準出租、借用、套用或轉讓給其他單位或個人使用，不準將單位的收入以個人名義存儲，期末由非出納人員逐筆覈對銀行存款日記帳和銀行對帳單，並編制銀行存款餘額調節表，調整未達帳項，同時對未達帳項，建立臺帳，註明內容和原因，保證銀行存款的真實性。
4、爲保證銀行存款的安全完整，要妥善保管支票等票據，對作廢的支票等票據要加蓋作廢戳記，財務專用章由總務主任保管，支票印鑑章由出納保管，學校法人章由人事保管，並做好印章使用記錄，相互牽制，印章和支票需分開存放，防止非法行爲發生。
四、建立貨幣資金職務分離制度，完善出納人員崗位責任制，出納人員必須根據經過審籤的記帳憑證來支付和保管貨幣資金，不得兼任稽覈工作，嚴禁未經授權的部門和人員來辦理貨幣資金或直接接觸貨幣資金。
存貨的內部控制
一、存貨是單位重要的資產項目，加強存貨的內部控制和管理，確保存貨資產的安全、完整，以提高存貨資金的使用效果。
二、建立存貨管理的職務分離制度，根據年度費用的預算計劃和上年存貨收發情況，由存貨管理人員編制存貨計劃，由總務部門進行復覈審批，來確認計劃的合理性，存貨採購人員不得兼任驗收和存貨保管工作。存貨保管人員不得負責存貨的會計記錄，即管帳不能管物。
三、建立存貨採購、領用、發出業務的授權審批制度。存貨的採購應當由當事人提出採購申請，由校總務部門審覈批准，方可指定專人簽訂合同和採購業務，實物管理部門在接到外購貨物時，首先應檢查有否訂貨合同、入庫通知單和質量檢驗單，複覈貨物的數量和相關的質量檢驗。存貨的領用和發出，需經總務部門的批准，應以經審覈的領料和發出的憑證爲依據。
四、對存貨的入庫、領用和發出，實物管理部門應按貨物類別、編號、規格、型號、計量單位、單價、金額等設置實物明細帳。月末編制存貨收、發、存明細表，與財務部門進行帳、卡、物覈對。
五、建立年度存貨盤點制度。必要時，也可臨時突擊盤點。盤點時，應制訂盤點計劃，列出盤點表，存貨盤點應由負責存貨保管、記帳的人員以及獨立於這些職務的其他人員共同進行。盤點時，要有序擺放存貨，保持完整的盤點記錄，如有盈虧，要查明原因，直至追究個人責任，並及時處理盤盈、盤虧，也要發現存貨需報損和報廢情況。
六、對存貨的報損和報廢，應由管物部門提出申請，說明存貨需報損、報廢的原因，由管理部門和單位領導簽署並按規定程序上報結算中心，待批准後方可處理。
七、審批後存貨的報損、報廢的削價收入，按會計制度規定及時入帳。
固定資產的內部控制
一、固定資產是單位固定資金的實物形態。加強固定資產管理、保養、維修，使固定資產在規定的使用年限中能正常的運行，以提高固定資金的使用效果。
二、學校的固定資產，指有專人或部門負責管理，固定資產管理部門應建立固定資產登記帳冊。固定資產使用部門建立固定資產卡片，需詳細記錄固定資產實物數量、價值、使用狀況、存放地點、維修及保養、報廢等情況。財務部門應設立固定資產總帳和明細帳。三個部門分別對固定資產增減進行覈算，並定期進行覈對。
三、固定資產的增減，有規定的審批權限（五萬內（含五萬）由學校處理，五萬元以上報區教育局資產中心處理。）如要購置固定資產，須有使用部門提出申請，由固定資產管理部門將請購與預算進行覈對。如屬權限範圍內，可直接審覈批准，不屬權限範圍內，應由單位負責人審批，在購置過程中，固定資產管理部門要編制詢價報告，經討論通過，方可簽約購置。購入的固定資產，須由專人進行驗收，並在驗收單上簽字同意，方可入帳。固定資產的處置，也應由固定資產使用部門提出，並填制固定資產報廢審批單，按規定的審批權限進行。
四、年度進行固定資產盤點，是保護財產安全、完整的必要控制手段，盤點工作應由負責保管、記帳等不同職能的人員以及與固定資產無關的其他局外人共同擔任。盤點時，要編制盤點清單，清單內容包括固定資產名稱、類別、編號、存放地點、目前使用狀況和核對，如有不符，需經一定的批准程序才能進行帳面調整。
五、固定資產管理部門或人員，要加強對固定資產維修和保養工作，每年應編制固定資產維修計劃，或根據使用中出現的應急情況，採取修理措施，要分別設置有關表單來記錄、使用、維修、保養等情況，並對記錄情況定期檢查，修理業務的原始憑證，經審批後交財務部門。
工程項目內部控制
一、工程項目是單位的投資項目，它會承擔較大的風險。因此，對工程項目必須進行可行性研究，以謀求投資的最大效益。
二、建立工程項目業務的崗位責任制，明確相關部門和崗位的職責和權限，如工程項目的立項應先由使用部門提出申請，上報校總務部門，校總務部門覈實情況後，在校長辦公會議上審議而定。
三、配備合格人員辦理工程項目業務，配備專職會計人員辦理工程項目會計覈算業務，對工程項目業務建立嚴格的授權批准制度，審批人不得超越審批權限，只能在授權範圍內進行審批，經辦人應當在職責範圍內，按審批人的批准意見辦理項目業務。
四、工程項目可行性研究報告，要組織工程、技術、財會等相關部門人員集體決策討論，決策過程應有完整的書面記錄，任何人不得擅自改變集體決策意見。
五、組織相關人員對工程項目編制的預算進行審覈，重點審查編制依據、項目內容、工程量計算、定額套用等是否真實、完整、準確。
六、工程項目價款支付業務，原則上應按工程合同約定的價款支付方式，由有關部門或人員提交價款支付申請及憑證，有審批人的批准意見，經財務人員的複覈纔可辦理價款支付，如工程價款和支付方式發生變動，應提供較完整的書面意見和相關資料，會計人員應對工程變更價款進行審覈。
七、工程項目竣工要進行竣工決算，要組織有關部門及人員對工程項目竣工決算進行審計，竣工決算審計未實施，不得辦理竣工驗收手續，驗收合格的工程項目，應當編制財產清單，辦理資產移交手續，列入單位的固定資產。
流動負債內部控制
一、流動負責是由於過去的交易或事項形成的，現已承擔的義務、負債的償還會導致經濟利益的流出，其包括應付帳款、預收款、代管款項的收取、應繳財政專戶等。
二、對流動負債，按其經濟內容及會計科目覈算的要求，設立總帳和明細帳，詳細記錄負債的發生日期、內容、債權人名稱等，對流動負債的支付，要有授權批准手續，以保證支付款項的正確性、合法性，每月末覈對總帳和明細帳。
三、流動負債經確認後，不能隨意覈銷，對無法支付的流動負債，要有有關人員覈銷申請，報批有關領導的審批，按會計制度的規定、覈銷帳戶。
會計報表的編制與報送內部控制
一、會計報表是反映單位在一定時期的財務狀況，經濟活動成果和現金流量。
二、按照國家統一會計制度的規定，會計人員必須每月進行結帳，定期編制財務報告，其包括會計報表及其說明，並上報有關部門。
三、編制和報送的財務報告，應當根據國家統一會計制度規定的格式和要求，做到數字真實、計算準確、內容完整、說明清楚、會計報表附註說明，應做到項目齊全，內容完整。
四、指定專人負責會計報表的編制，列入其崗位責任制內容，並進行考覈。
五、報送的財務報告，應依次編定頁碼，加具封面，裝訂成冊，加蓋公章。
第一條爲規範公司的車輛使用管理規定,保證公司各項工作的正常、有序開展,特制訂本規定。
第二條小區巴士歸口管理責任部門爲所在管理處,工具車由綜合部歸口管理,並由綜合部統一調度。
第三條公司車輛主要用於:
一、外出採購物品或裝運花木;
二、員工外出辦公事用車;
三、公司來客接送用車;
四、員工因私用車:如結婚、重病、孕(產)婦去醫院等用車;
五、其它特殊情況用車。
第四條使用車輛的申請審批程序:
一、各部門因事需使用車輛時,必須填寫《小車使用申請單》,寫明用車事由、辦事地點、出發時間和返回時間,必要時寫明車號;
二、租賃車輛須事先提出租賃申請,經綜合部審覈並由總經理同意後,寫明車主及車牌號(特殊情況可事後補),並據《小車使用申請單》結算運費;
三、員工因私用車,申請人填好申請審批單後,須經部門負責人、綜合部審覈經總經理同意,方可有車;
四、除規定駕駛員外,其它員工一律不得私自駕駛公司車輛;
六、星期天、節假日、中夜班等非上班時間原則上不安排用車,確有特殊情況,則由申請部門填寫好申請審批單後報總經理審批;突發事件應急用車,事前可以無申請審批單,但事後必須補上;
第五條調度員須根據審批有效的申請審批單調度車輛。出車單開出後,申請人應及時交給司機,以便司機做好出車準備;
第六條車輛(包括班車、巴士)用後必須停放在公司規定的地點,夜間嚴禁在公司外擅自停放。
第七條車輛在指定修理廠進行維修,車輛維修前駕駛員須填寫送修單,由所在車輛管理部門負責人審覈,綜合部審批後方可進行修理。
第八條爲尊重員工,確保安全,應遵守以下規定:
一、車輛在上班前15分鐘、下班後15分鐘內一律避讓員工先行,嚴禁進出大門。
二、員工自行車、助動車、摩托車一律推行進出大門。
第九條駕駛員、調度員及員工未遵照規定執行的,視情處以100-500元的罰款。
第十條本規定由公司綜合部負責解釋,自下發之日起執行。
第一條 目的
爲切實加強本公司車輛的保管及有效使用，進一步規範公司車輛的管理，整合資源，優化配置，使車輛管理統一合理化，更有效地使用各種車輛，爲公司的良好運行提供強有力的後盾保障，做好公司的服務工作，確保車輛安全、有效、有序運行。爲加強駕駛員管理，規範其行爲，樹立高度的責任心和敬業精神。根據國家有關法律、法規、結合公司的實際情況，特制定本制度。
第二條 適用範圍
本制度適用於公司範圍內所有機動車輛的管理、控制、以及公司所有涉及車輛的相關管理活動。
第三條 車輛的管理：
1、公司所屬各種車輛統一由辦公室管理和調度，其他人員不得隨意指派駕駛員出車。駕駛人員私自出車造成交通、車輛機械等事故，應由其承擔全部責任，並無條件離崗。
2、公司所屬車輛均由辦公室負責對其的安全檢查和保養保修，並分別按車號設冊登記管理。
3、各種車輛的附帶資料，除行車執照，保險卡由各使用人攜帶外，其餘均由辦公司負責保管，不得遺失，如車輛移轉時應辦理車輛轉籍手續，並將車輛的各種資料隨車轉移。
4、公司各部門所用車輛應每月至少將耗油量及行駛旅程記錄簽報"辦公室"查覈一次，以防浪費，如超過耗油標準時（指不正常），應送情調整修理。
5、未經公司同意，駕駛員不得將車輛交與他人駕駛。違犯者，如發現一次即扣除當天薪金，發現三次者自動離崗，造成事故者要由其負全部責任。
6、車輛需要購置附件及物品，均由辦公室負責購買，確需駕駛員購置的應報公司待批覆後，再行購置，否則公司不予報銷。
7、各類車輛駕駛員應加強業務學習，努力提高思想覺悟和業務技術水平，堅持安全第一，文明駕駛，優質服務，增強工作責任感。
8、車輛行駛當中，如遇突發故障需要維修時，應及時向公司報告，並就近安排維修（換下的舊零件須帶回交公司驗證）。
9、公司所屬車輛的年審和各項交通規費的繳納均由辦公室統一辦理。駕駛員要主動配合辦公室辦理車輛年審和各項交通規費的繳納工作。車輛年審以行駛證期限爲準，不得延誤，如因延遲年審發生的滯納金由駕駛員個人承擔。
10、公司一般員工辦事，辦公室原則上不予安排車輛。特殊情況，辦事人員應事先填寫《用車申請表》報經部門負責人，公司領導籤批後，辦公室方可派車。
11、堅持預防爲主和技術與經濟相結合的原則，對車輛實行擇優送配，正確使用，定期檢查，修制維護的全過程綜合管理。
第四條 車輛的使用
1、車輛的使用按先上級，後下級；先急事，後一般；先涉足特殊用車，後其它事務的原則安排。
2、各部門公務用車，由部門負責人向辦公室申請，說明車輛使用事由，地點、時間，辦公室根據需要統籌安排。
3、外單位借車，必須經公司領導人批准後，辦公室方可安排，並做好用車（派車）記錄。
4、車輛駕駛實行專人專車，專車專管。駕駛員負責在出車前搞好車輛安全檢查及車輛的衛生。
5、車輛收班後或節假日必須停放在公司制定的場所，並採取必要的防盜措施。
6、車輛實行定點維修，需維修的項目由駕駛員列出清單後，由辦公室報總經理批示後方可執行。
7、辦公室建立車輛的用油合帳，每月核算一次，嚴格按行車裏程與公里耗油標準覈算油料，並做好每月核對無誤。
8、駕駛員應做到合理用車，節約用油，將油耗控制在指標以內，特殊情況須報公司領導批准。
第五條 車輛的保養
1、日常保養、檢查、維護，駕駛員須做好車輛出、收車檢查，保持車輛的內外清潔。行駛中注意車輛是否有異常響動，經常檢查各潤滑點，發現缺油或油變質立即補充或更換。
2、駕駛員應每週進行一次保養，每月對電瓶外表進行清潔，經常檢查電瓶使用情況，保持電瓶周圍乾燥清潔和有效工作能力。
3、對車輛表面附着物要及時清洗，清理髮動機罩，車門邊緣和所有蓋板上的所有接逢處時應用海綿仔細擦洗，並沖洗幹。
4、車輛車窗應及時清除橡膠痕跡，油類等，風窗刮水片應定期清洗並根據使用情況及時調換。
5、定期保養合金輪殼，長期保持合金輪殼的漂亮外觀，光亮整潔。定期檢查汽車底盤，及時修補及重塗保護層，以保護車輛免受腐蝕及損傷，定期更換機油，定期清洗空氣濾清器濾芯。
6、保持車內無浮塵，無異味，腳印和雜物、頭墊、椅墊及腳墊平整清潔，車內應保持空氣清新，行李廂整潔，工具擺放有序。
7、車輛每行駛到規定公里數時，應根據車輛使用說明書的要求到公司制定修理廠進行維護保養。
第六條 車輛的費用管理
1、車輛的油費實行"總量控制"包於使用的辦法。辦公室根據用車業務量的多少，提出具體的用油方案報總經理批准後實施。
2、公司非專人用的車輛，因公所發生的一切過路，過橋，停車，補胎等費用，公司據實報銷，因私出車所發生的費用一律不予報銷。
3、車輛的修理保養費用由辦公室統一彙總，經財務審覈後報總經理批准，費用由公司統一支付，因私修理費用自理。
4、當月行車產生的費用，須在次月五日前整清（節假日推延）如過期，公司一律不予報銷。
5、公司所屬車輛的年審，年檢，及養修費用由公司彙總後統一支付。
6、車輛行駛當中，所有的違章費用，公司一律不予報銷。
7、公司實行"統一管理、定點加油、分車覈算、定時公佈"制度，駕駛員持油卡加油。辦公室直管車輛油卡充值由財務人員購買，主卡由辦公室管理。
8、除長途行車和特殊情況外，不得自行購買油料。外出途中購買油料須經隨車領導簽字，辦公室審覈後方可辦理報銷。
9、駕駛員應建立行車記錄，如實記錄行車日期，時間、去處、事由、乘車人、里程、加油等情況，作爲審覈差旅費和有關費用報銷的依據。
10、車輛實行定點維修。一般情況下駕駛員須擬出維修清單經批准後方可維修，由辦公室會同財務部門負責結算維修費用。
第七條 車輛違規與事故處理
1、在無照駕駛，未經許可將車借於他人使用而違反交通規則或發生事故的，由駕駛人負擔損失，並予以罰款200元每次或免職處分。
2、違章停車、高速駕車或違反交通規則，其罰款由駕駛人員自行承擔。
3、各種車輛如在行車途中遇不可抗拒之車禍發生時，應先急救傷患人員，並迅速與公司聯繫，接受公司指示，及時向交通部門和保險公司報案，積極配合處理好現場。如小事故，可自行處理後向公司報告。
4、在執行公務中，因以外事故造成車輛損壞，其損失在扣除保險金外，再視實際情況處理。
5、在執行公務中，發生交通事故後，如需向受害當事人賠償損失，經除保險金額後，其差額視責任具體處理。
6、對模糊不清或把握不大的問題，謹慎回答交通警察的詢問。
第八條 獎懲辦法
1、對模範執行車輛規章制度，工作成績顯着地駕駛員給予獎勵。設立車輛安全獎。對安全行車無事故者，按每月50元標準給予獎勵，年終對照本規定由總經理和財務部進行綜合評比確認後，實施獎勵。
2、對違反紀律及有關規定，造成不良後果者視情節輕重予以處理。
① 凡發生事故者，駕駛員需寫出書面檢查，扣發當月獎金。事故情節嚴重者，給予通報，調離崗位直待開除公司。
② 擅自出車發生事故，駕駛員承擔全部責任，並給予開除處理。
③ 駕駛員將車輛私自交他人駕駛發生事故，由該車駕駛員承擔一切責任，並給予開除處理。
④ 工作時間外，車輛未按指定地點停放，發現一次，扣發50元，造成損壞，由駕駛員承擔，並追究其責任。
⑤ 未帶齊證件，違反交通法規，受到交警部門處罰，費用由責任人自理。丟失車輛證件，牌照及駕駛證得，駕駛員承擔全部證、照補辦費用。
⑥ 酒後駕車發生事故，駕駛員承擔全部責任，並給予開除處理。
⑦ 駕駛員私自將油料外流，一經發現，賠償三倍油料價值款，給予開除處理。
⑧ 駕駛員無故不出車，由此產生的交通費用由駕駛員全額負擔。
1.1爲使公司的員工培訓工作長期穩定統一和規範地進行，使員工培訓管理有所遵循，特制定本制度。
1.2培訓的目的在於開發公司人力資源，提高員工素質，激發員工潛能，提高工作績效，使員工獲得公司發展所需要的知識和技能，從而與企業共同成長。
1.3本制度中的培訓是指公司員工在特定的場合就某一主題進行的學習、討論、演練等各種旨在提高員工工作技能和素質的活動。
2.1公司的培訓工作實行培訓部歸口管理，各部門配合實施的原則。
2.2培訓部爲公司的培訓主管機構，培訓部應依據公司的人力資源狀況、企業文化、各部門的培訓需求及公司的階段性目標制定出公司的月度培訓計劃，經經理會通過後開始組織實施並考覈。
2.3公司的各部門爲公司的培訓分管機構，各部門負責人應定期向培訓部提交本部門的月度培訓需求計劃，並積極配合培訓部開展培訓工作。各部門內部應定期組織交流會，相互研討、相互學習、共同提高。
2.4.1公司培訓體系的建立，培訓制度的制訂與修訂；
2.4.3對各部門培訓計劃實施督導、檢查和考覈；
2.4.6培訓教材的組織編寫及相關教學資料的製作分發；
2.4.8外派培訓相關事項的管理及外派參訓員工的管理；
2.4.9月度培訓報告的撰寫、呈報，培訓報表，資料的收集、彙總、整理與歸檔；
2.4.10本部門員工的上崗、在崗培訓及其考覈；
2.5.3本部門月度培訓工作總結與培訓資料的彙總、整理及歸檔；
3.1公司對員工的培訓方式分爲內訓（內部培訓和外聘培訓）和外訓（外派培訓）兩種。
3.2參加外訓員工必須在本公司工作滿一年（含）以上。經理級（含）以上員工參加外訓由董事長審批，經理級以下員工參加外訓由分公司總經理負責審批，必要時，公司需同參加外訓的員工簽訂員工培訓合同。合同的具體格式見附表。
3.3外派參加培訓的人員在培訓結束以後，必須及時將培訓期間的學習筆記和培訓資料上交到培訓部進行歸檔，作爲培訓素材供公司內訓時使用。否則對外訓員工予以記過處分，並且不予報銷相關費用。
3.4依據公司員工的不同級別和崗位，員工的培訓內容分類如下：
國內外專家主講的有關專業的講座、研討會等；
不斷髮展的企業文化；新管理模式的建立與施行；
參加培訓部組織的有關專業方面的培訓、講座等；
不斷髮展的企業文化，新管理模式的具體實施與監督；
普通員工的培訓主要包括企業理念教育、管理制度、崗位述職、專業知識、業務技能、自我管理等內容。
3.5.1企業培訓的主要內容包括公司歷史、企業文化、經營理念、組織機構、規章制度等。
3.5.2崗前培訓的主要內容包括崗位描述、專業知識、業務技能、規章制度等。
4.1制定公司月度培訓計劃前，培訓部應對公司的培訓需求進行調查分析，培訓需求主要包括以下方面：
4.1.1公司的經營方針與策略，人力發展規劃，可運用資源等；
4.2公司各部門應於每月25日之前制定出本部門培訓需求，經本部門最高負責人審覈後，報送培訓部。
4.3各部門提交的培訓需求計劃應詳細、具體，主要包括培訓主題、培訓目標、培訓時間、培訓師、參訓員工和培訓需求等項目。
4.4培訓部應仔細審覈各部門的培訓需求計劃，結合公司的培訓需求調查報告，制訂月度培訓計劃，上報經理級會議審批。
4.5培訓部將批准的月度培訓計劃，上報總經理批准後，負責具體實施和監督。
4.6培訓課程根據培訓需求需要臨時調整的，需要報公司總經理審批。
4.7內部培訓師的聘用：對於內部培訓師，採用各部門提供候選人，由總經理辦公室統一審查、考覈的方式。經總經理辦公室考覈合格的培訓師，由總經理辦公室發放聘書，聘爲公司內部培訓師。
4.8內部培訓師由公司給予一定的培訓補助，培訓補助的標準和核發由總經理辦公室負責，具體補助標準爲10元/課時（培訓部人員除外）。
4.9培訓部負責員工培訓出勤管理。培訓期間的出勤作爲參訓員工的績效考覈依據之一。
4.10.1自收到培訓通知當日起，所有參訓員工均應合理安排工作及私人事務，確保準時出勤。
4.10.2培訓期間所有員工上課均應維護本公司員工形象標準，並自覺遵守公司各項規章制度。
4.10.3員工培訓時，須在培訓記錄表上籤到。培訓記錄表由培訓部存檔備查。
4.10.4員工如因特別公務或其它緊急事宜確實不能參加培訓的，須口頭向部門主管請假。
4.10.5員工未請假且無辜不參加培訓的視爲當日考勤礦工，其考勤記錄由人事部備案。
4.11參訓員工的課堂紀律：參訓員工上課時須將手機、傳呼機等通訊器材關閉或設置爲振動狀態，如有特殊情況確實需要接聽電話的，需經培訓老師允許。
5.1.1培訓前就培訓內容進行課前考覈，以瞭解參訓員工的實際水平。
5.1.2培訓過程當中進行考覈，以瞭解參訓員工的掌握情況，利於培訓的調整。
5.1.3培訓結束後對培訓的全部內容考覈，以瞭解培訓效果。
5.2培訓考覈應根據具體的培訓主題採用以下幾種方法進行：
5.3培訓考覈由培訓師設置考題，培訓部組織、督導、協調，參訓部門具體實施，培訓部派人監考。
5.4.1員工參加考試時須提前做好應試準備，不得攜帶允許應試工具以外的其它物品。
5.4.2員工考試中不得有任何作弊行爲，考試作弊者或爲作弊行爲提供方便者，本次考試成績無效，並予以“記過”處罰。
5.4.3如有特殊情況需臨時離開教室和考場時，經監考人員同意後方可離開。對不聽勸阻者，將予以“警告”處罰。
5.4.4因請假、出差等未參考者，應及時到培訓部申請補考。無正當理由不參加考試者，取消補考資格並予以“記過”處罰。
5.4.5考場內嚴禁吸菸、喧譁，違者予以“警告”處罰。
5.5員工的培訓考覈結果納入其績效考覈之中，並作爲其績效考覈的重要依據之一。
6.1.1培訓檔案的管理工作由培訓部負責。管理職責如下：
定期蒐集、統計、彙整和歸檔培訓資料；
定期對培訓檔案進行檢查，防黴爛、防蟲蛀、防盜、防火、防水、防遺失，保證其安全性和完整性；
培訓計劃、方案、工作總結報告、培訓合同、評估資料、各種表單等；
培訓師的聘任、考覈資料和相關培訓教材、教案等；
參訓員工的考覈資料、培訓記錄卡等。
7.1培訓部經理根據培訓工作的需要，制定培訓設施採購計劃，經總經理審覈後批准。
7.2培訓資料（如培訓教材）由培訓部經理負責購買，培訓設備由採購部人員按要求實施採購。
7.3培訓部經理在接收培訓設施時，一定要對其質量、數量進行驗收，並對培訓設施的管理、維護負責。
7.4所有培訓設施必須按要求進行登記，註明接收時間、設施名稱、規格及型號、數量等。培訓部每半年對所有培訓設施進行一次清點、檢修與覈對。
7.5培訓設施的借用由培訓部負責。本公司其它部門如有需求可向培訓部辦理借用手續。
7.6培訓設施借用部門借用培訓設施必須填寫借用登記冊，註明借用日期、預還日期、所借培訓設施名稱、借用部門、借用經手人等。
7.7預計借用期限到期未還時培訓部將及時催還。借用部門不得連環轉借。否則，設施損壞，由第一借用人負責賠償。由於責任人的疏忽等原因造成培訓設施損壞、丟失由責任人照原價賠償。
8.2本制度經總經理辦公室批准後施行，修改時亦同。
8.3本制度自頒佈之日起施行，原類似制度終止執行。
一、目的
爲了規範公司管理，嚴肅工作紀律，有效提升員工的敬業精神，結合我公司實際情況，特制定本制度。
二、適用範圍
本制度適用於本公司所有員工。
三、管理規定
1.上班必須保持良好的工作態度和風貌。
2.上班考勤實行實時簽到制度，必須本人親自簽到。在規定上下班時間內，上班延後/下班提前打卡者，視爲遲到/早退。遲到或早退一次處以口頭警告處分，二次以上者每發生一次處以罰款處分（遲到或早退30分鐘以內罰款20元，30分鐘以上罰款50元）。
3.行政工作人員上班須着工作服，佩戴胸牌；車間工作人員上班須着工作服，工作褲，佩戴胸牌，穿勞保鞋及其它防護用品。如不按上述要求穿戴者，發現一次處以口頭警告處分，發現二次以上者每發現一次處以罰款處分（每次罰款20元人民幣）。
4.員工必須服從上級管理人員領導，不得工作怠慢。
5.上班前10分鐘和下班前10分鐘對辦公室進行整理與衛生工作，保持整潔，乾淨的環境。辦公桌面不允許亂堆亂放，香菸頭不允許亂扔（尤其是花盆裏），發現一次處以口頭警告處分，發現二次以上者每發現一次處以罰款處分（每次罰款20元人民幣）。
6.下班時各部門最後離開的工作人員必須關鎖好本部門的門窗及設備電源，防止發生安全事故及不必要的浪費。如沒關門窗及設備電源，發現一次處以口頭警告處分，發現二次以上者每發現一次處以罰款處分（每次罰款20元人民幣）。
7.工作期間遇到顧客訪問時，必須主動、親切的接待或提供諮詢。來訪電話時必須做好記錄，包括：來電單位、內容摘要、來電時間、記錄人等重要信息。
8.公司員工外出辦公時要向領導請示，說明去向，並在公司前臺工作簿上登記。
9.公司員工如有特殊私事外出要向領導請假，在公司前臺工作簿上登記，待領導批准方可離開（請假制度詳見本公司考勤制度）。
10.當天能夠完成的工作不得拖延至第二個工作日完成。
11.愛護公物，節約物品。
12.同事間要相互協作，相互支持，積極學習業務知識。
13.每週一的公司例會關聯人員必須準時出席。無故缺席者，出現一次處以口頭警告處分，出現二次以上者每出現一次處以罰款處分（每次罰款50元人民幣）；無故遲到者（公司規定的開會時間十分鐘後到達的一律視爲遲到），出現一次處以口頭警告處分，出現二次以上者每出現一次處以罰款處分（每次罰款20元人民幣）。如出現例會因故不能按期召開的情況，例會召集人要及時發出通告。
四、附則
本制度的解釋、修改、廢止權歸公司行政部。本制度自董事長或總經理簽發之日起生效。
XXXX年03月16日
a.文件資料的形成與歸檔
1]資料的形成:
各部工作中形成的具有保存價值的文件資料都必須歸檔;
b.資料的歸檔:
1]文件資料的歸檔範圍
①物業管理
●清潔衛生管理
●綠化管理
●值班記錄
●樓宇巡檢記錄
②其他資料
2]歸檔要求
①歸檔的文件資料在紙張、格式上符合公司要求,禁止使用圓珠筆、鉛筆、純藍墨筆等書寫材料。
②歸檔的文件材料要完整、系統、準確、真實。
③歸檔的文件必須是原件。
④保管歸檔文件資料之間的歷史聯繫,並進行科學分類、立卷和編目編號。檔
案目錄應編制總目錄、案卷目錄、卷內目錄。
⑤案卷題名應確切反映卷內文件的內容,並區分保管期限。
⑥所有文件資料必須及時歸檔。
3]每月底進行一次庫藏檔案清理,覈對和保管質量的檢查工作,做到帳物相符。對破損或變質檔案,要及時修補和複製。
4]檔案的接收、轉移、外借必須履行登記手續,借出檔案須在規定時間內歸還。
c.檔案借閱
1]公司員工都應重視保護檔案,並按閱檔批准權限辦理手續後借閱有關檔案。
2]文書檔案只閱不借。
3]所借檔案不得隨意摺疊和拆散,嚴禁對檔案隨意更改、塗寫。
4]服從管理人員的管理,在借閱範圍內借閱,保密檔案不供查閱。
5]借出與歸還檔案時,應辦理清點、簽名登記手續,由檔案管理人員和借閱者當面覈對清楚。
6]檔案如有丟失、損壞或機密材料泄密,須立即寫出書面報告,按情節追究當事人的法律和行政責任。
7]調離公司的人員必須清理移交,歸還借閱檔案及該歸檔的資料,方可辦理調離手續。
d.檔案管理人員職責
1]忠於職守,嚴格遵守公司檔案管理制度及本細則,積極開展工作。
2]負責收集、接收本公司各業務、管理等檔案資料,做好職守、補充、配套、保管和提供查閱。
3]及時立卷歸檔,編制總目錄,卷內目錄,編排入檔。要熟悉管理的檔案,協助查閱檢索。
4]熟練掌握計算機數據庫軟件系統的操作和運用。
5]妥善管理檔案,嚴格執行檔案供閱制度,建立借閱登記,對供出資料按期催還。
6]定期清理,由次年初進行全部檔案的清理覈對。覈對後將公司所有檔案集中存放、保管。
7]嚴守機密,確保檔案安全;完成領導交辦的其它工作。
e.公司內外檔案文件管理:
1]公司內部的各種檔案應按照部門進行分開存檔。
2]公司對外部相關單位的文件應與公司內部文件分開,每個單位都應有一個獨立的檔案。
3]所有存入檔案應按照日期先後進行存檔,並做好檔案目錄,以便查找。
4]相關檔案存放一年後,應統一放進檔案袋封存,以便日後複查。
f.檔案銷燬
1]如有任何文件無需繼續存放,需做銷燬處理,不可隨意亂丟。
2]保密文件(如租戶檔案等)應使用碎紙機處理,如是普通文件且文件較多,應撕毀後處理。
3]所有存檔的文件均應定期進行檢查,以避免文件受潮或有蛀蟲、腐蝕等問題出現。
爲加強和規範學校財務管理，提高學校經費的使用效益，充分發揮會計的職能作用，保證會計工作依法有序地進行。特制訂學校財務管理制度如下:
1、學校依據國家規定的要求設置會計機構，配備會計人員，會計人員任免應遵照國家有關法律的規定。
2、財務人員要熱愛本職工作，努力鑽研業務，熟悉國家財務法律法規、規章和國家統一的中小學校會計制度，有良好的職業道德，嚴謹的工作作風，辦理會計事務遵守實事求是、客觀公正的原則。
3、按照國家統一的會計制度規定規範地建立帳冊，及時辦理會計手續，進行會計覈算，提供合法、真實、準確、完整的會計信息。
4、財務人員應將會計憑證，會計賬薄、會計報表和其它會計資料定期整理，立卷歸檔，妥善保管，銷燬會計檔案中的有關資料要按《檔案法》的規定執行。
5、會計機構、會計人員應遵照國家的法律、法規、規章和統一的會計制度，依法進行會計監督。對不真實、不合法的原始憑證不予受理，對違反會計管理制度的經濟活動應當制止並糾正。
6、會計工作人員因工作需要調動或離職，應按規定辦理有關交接手續。
在市場經濟條件下，事業單位應該完善自己的以預算管理爲核心的內控制度建設，它是現代管理髮展的趨勢，可以有效避免事業單位預算部門在單位內部管理、外部的經營風險等方面所面臨的困難。
一、事業單位財務預算管理與內控制度的聯繫
事業單位是代表政府面向社會行使政府多項公共事務功能的窗口單位，同時事業單位在很多領域參加經濟建設，事業單位的財務經費主要由行政事業性收費、國家財政撥款等組成，事業單位的財務預算就是財務人員對覈算的不穩定因素做合情合理的判斷，目的是控制成本，做到對單位未來階段性資金的收支、經營成果和分配等經濟活動做具體安排，而內控制度則是對單位內部的各種經濟活動的權責分工和程序方法進行詳細的規定，其中內控制度不僅完善了事業單位內部組織機構，同時也是本單位進行籌劃、調控、管理的基本組織。事業單位的內控制度有利於保障預算管理的準確、科學的在單位內部實施，做好預算管理和內控相互制衡、相互約束，有合理完善的獎罰制度，定期考覈預算目標的完成情況，以此爲基礎完成預算目標做好內部控制工作。
二、我國事業單位財務預算和內控制度現狀
(一)事業單位對財務管理的內部控制工作重視度不高
事業單位良好的內控意識是保障內控制度在本單位順利實施的前提，有相當一部分的單位領導對財務上的內控工作認識不清，只簡簡單單的認爲預算只是會計個人的事情，忽略了財務管理的內部控制工作的重要性和合理性，有財政機構和審計監督機構的審查，使財務管理內控制度敷衍塞責，徒有其表。
(二)財務預算管理內控機構是空架子，用來敷衍審查機構
健全的財務預算管理內控機構是事業單位必不可少的，有些單位領導人對內控工作的重視程度不高，更談不上內控機構的構建，有些單位即使有也是徒有其表的空架子，沒有機構內人員或者是爲了應付檢查臨時調其他崗位員工來頂替工作的現象。
(三)事業單位內控制度領域有待加強
事業單位內控制度方面可依據的法律法規很少，財務部下發的《內部會計控制規範》的規範對象主要是企業，不過這裏面的內控思想、制定原則、製作方法對事業單位的財務預算也同樣適用。在實際情況中事業單位內控制度的建設卻不盡人意，有的單位可能只是用一般性的財務規章規範來當做內控制度去執行，對單位的各項業務流程的控制有些過於隨意，對其中出現的問題可能只是依照過往經驗和慣常做法，沒有正確的內控制度可遵守。
三、完備預算管理和內部控制制度的原則和措施
(一)預算管理內控制度的建立應遵循的原則
1、首先是合法性原則
事業單位要遵照法律法規的規定在內部建立合乎法律程序的內部控制制度，有些依法定程序走的步驟看起來可能是稍顯繁瑣，但是實際上在規避不法行爲的作用上舉足輕重不容小覷，所以嚴格遵照合法性原則建立完備的預算管理內控制度是必要的.
2、第二要遵守協調性原則
主要是依據指國內環境、政策導向、單位自身的發展來制定或修改財務內控制度。協調性原則對外是指合法性原則，也就是財務內控制度的制定必須遵循法律法規的規定，不能鑽法律漏洞，也不能違背法律的規定，與法律法規的規定是一致的、協調的，對內部就是要協調適應本事業單位財務的內部控制工作，和本單位的發展情況是互相協調的，不能存在內控制度和單位內部控制實況不適應的問題。
3、內部控制制度的權威性原則
內部控制一經制定，單位從上到下都要嚴格執行，對於嚴格執行到位的，要給予表彰，對於沒有做好嚴格執行的，要給予處罰，以顯示內控制度的權威性和不可侵犯性和權威性，對於位高權重者偶爾犯錯、或者是普通員工出現的小錯要本着防微杜漸和一視同仁的態度正確處理。
(二)完備預算管理和內部控制制度的措施
1、提升事業單位一把手對以預算管理爲核心的內部控制制度建設重視程度的認識
建立健全的以預算管理爲核心的內部控制制度，首先要提高事業單位領導人對預算管理和內部控制制度的重視程度，可以組成內控制度建設小組，由單位一把手親自監督主持對以預算管理爲核心的內部控制制度的建設，責成各部門管理人員和員工嚴格遵循內控制度進行工作，保障預算目標在各部門順利開展和圓滿完成。
2、其次要結合自身發展情況，建立清晰準確的預算編制
預算編制質量的優劣直接關係到事業單位各部門各項工作的開展和完成，因此我們除了加強對部門預算編制工作的重視度之外，還要提升部門預算編制的質量，事業單位的領導應該親自蒞臨到統籌預算編制的制定工作中去，遵循合法性、協調性、權威性的準則來制定預算編制工作，力求預算編制做到零基預算和細化預算，對事業單位的具體收支標準要做到詳細規定，另外還要準確標出各項資金支出的用處和去向，能細化到具體項目的要力求具體化、細緻化，各部門在完成具體的預算目標過程中要做到嚴厲的自我約束，嚴厲禁止隨意添加支出項目，超出預算範圍等等行爲。
3、區別一般性支出和重要性支出
部門預算的編制應該嚴格依照本部門的實際發展情況和自身的財力進行編制，把一般性支出和重要性支出按重要程度標示出來，在嚴格保障重點性支出需要，從嚴對待一般性支出，單位的財務預算編制詳細的要包括本單位的全部財務收支，事無鉅細，方方面面都要編制到。
4、對事業單位物資財產要做好內部控制，力求內部控制做到對每個員工的行爲進行約束
對事業單位的各項物資財產要做到定時按期進行盤點，並將盤點結果和會計賬目進行對比，發現問題要及時上報領導，找出原因，追查責任，將責任要追蹤到具體的人身上，不能辦糊塗事做糊塗賬，防止有不法分子中飽私囊的違法亂紀行爲，一旦發生資產損毀要嚴格依照法定程序向領導報告，經領導覈准後才能覈銷。對於事業單位的資產管理賬目要力求做到清晰明白真實有效，需要嚴格的授權審批手續，事業單位各項經濟活動必須嚴格依照授權審批手續才能完成，務必準確明示部門員工的權限和義務，做到內控制度對每個員工的行爲做到約束。
5、完善內部制度做好各個部門的協調發展、共同努力
完善內控制度要做好統籌成本控制和單位效益的協調關係、財務內控制度和會計自身職業素養的之間的關係、舊式的內控方法和新穎的適合單位發展的內控方式之間的關係，只要我們在日常工作中做到對以上三對關係的正確處理，就可以使內控制度的優勢在單位內充分發揮出來，與此同時，單位各部門要做好協調共同努力，尤其是單位的財政部門、審計部門，要做好對預算部門內部控制的監察，財政部門主管內部控制工作，在日常生活中財政部門除了要提高對預算機構內控制度建設的構造和領導，還要不斷促使預算部門提升對財務管理內控制度的充實和完備。審計部門是監督部門，除了做好平常的監察監督外，還要定時不定期的對整個預算機構的財務內控制度以及執行度進行監督審查，以督促其健康良性發展。
6、對內做好內部審計，不斷提升內審人員的專業素養
內部審計是事業單位財務內控制度順利進行的重要保障，除了加快完善內審工作制度、提高內審人員的工作地位之外，還要做到建立內審複查程序，即本單位的內部審計工作告一段落後，要在指定的時間段內再覈查內審結果的執行情況。同時，內審人員專業素養的提升對內控制度的執行和實施的重要作用也不言而喻，內審人員要具備高質量的管理能力、豐富準確的法律知識和熟知本單位的內部規章制度，這幾點同時具備才能更好的監督執行內部控制制度的實施。
四、附則
預算部門建立內部控制制度是提升本單位財務管理效率的有力手段之一，在市場經濟條件下，內控制度的建設將提升預算部門的內部管理、規避運營風險、保證會計信息質量等等方面的作用，儘管如此，預算部門建立內控制度還存在了許多不盡人意的地方，希望本文能夠拋磚引玉，使單位領導加大對以預算管理爲核心的內控制度建設力度。
第一章、總則
第一條、目的
爲了加強和規範集團內部控制規範建設，提高集團經營管理水平和風險防範能力，促進集團可持續發展，同時規範內部控制評價程序，依據國家有關法律法規、《企業內部控制基本規範》及其配套指引和集團《內部市計監察制度》等杆關制度要求制定本辦法。
第二條、內部控制定義
本管理辦法所稱內部控制，是由集團及其各單位、董事會、監事會、管理層和全體員工實施的、旨在實現控制目標的過程，內部控制的目標是合理保證企業經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息總實完整，提高經營效率和效果，促進企業實現發展戰略。
第三條、適用範圍
本管理辦法適用於京東方集團及納入合併報表範圍內的子公司、各BU、各業務單元及其各業務組織（以下簡稱“集團各單位”）。
第四條、基本原則
集團各單位應按照全面性、重要性、原則制、制衡性、適應性及成本效益原則實施內部控制。
第五條、建立與實施內部控制應圍繞內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等五個要素進行。
第六條、集團市計監察組織具體負責實施內部控制規範建設，並按規定向董事會及具市計委員會以及相關領導彙報。內部控制規範建設包括設計、運行和評價。市計監察組織負責內部控制管理手冊和內部控制評價手冊的編制，組織編制內部控制制度手冊並進行市核。
第七條、集團各單位負責制定內部控制制度並彙總形成內部控制制度手冊，報經審覈批准後執行。
第八條、集團各單位根據業務性質強化信息系統規劃、建設、運營、維護，實現自動控制，減少人爲操縱。
第九條、集團應根據相關規定及《內部控制評價手冊》的要求，圍繞內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等要素進行評價，對內部控制整體有效性發表評價意見。
第十條、集團各單位應將內部控制建設情況納入績效考評體系，將內部控制評價結果和整改情況作爲內部績效考評的依據之一。
第十一條、一般情況下，集團各單位應按規定接受國家相關部門的監督檢查，集團統一委託具有相應資質的會計師事務所對集團內部控制進行審計。下屬各單位如需另行委託與集團上市公司年報市計不一致的會計師事務所時須報集團財務部門、市計監察組織審議並經集團市批通過。如涉及上市公司會計師事務所變更的須按上市公司相關規定執行。
第二章、權力與責任
第十二條、集團應當根據國家有關法律法規和公司章程，建立規範的公司治理結構和議事規則，明確決策、執行、監督等方面的職責權限，形成科學有效的職責分工和制機制。
第十三條、董事會負責決策公司內部控制管理工作的重大方針、政策和工作總體安排，保證內部控制的建立健全和有效實施，在出現重大內部控制缺陷時，及時決策內部控制缺陷解決方案。具體包括：
1、批准內部控制建設與實施的工作計劃：
2、批准年度內部控制自我評價的工作方案；
3、批准集團內部控制的重大決策、重大風險、重大事件和重要業務流程的判斷標準或判斷機制：
4、審閱和批准集團內部控制自我評價報告：
5、批准內部控制重要、重大缺陷認定報告（含缺陷整改方案）：
6、批准內部控制與風險管理的重要文檔及重大、重要報告；
7、批准內部控制組織架構設計及職責方案：
8、督導集團內部控制與風險管理文化的培育；
9、批准按照公司章程規定由董事會批准的內部控制管理相關制度以及其他事項。
第十四條、監事會對董事會的建立與實施內部控制以及內部控制評價活動進行監督。
第十五條、集團市計監察組織對董事會負責，是其內部控制規範建設的常設機構，負貢集團內部控制建設日常管理和監督工作，並組織實施集團各單位的內部控制自我檢查與整個集團的內部控制自我評價工作。其主要職責包括：
1、組織市議內部控制建設工作計劃；
2、組織實施集團內部控制體系的建立、實施與完善：
3、組織內部控制手冊的編寫工作：
4、對內部控制建設工作中出現的重要問題提出解決方案並彙報；
5、組織編制並審覈年度內部控制自我評價的工作方案：
6、組織實施內部控制自我評價工作，並對過程中違規違紀事件進行調查和處理；
7、組織審覈內部控制自我評價報告；
8、審覈其他需要提交董事會或監事會解決的相關內部控制重要事項及文檔。
第十六條、各級管理層按分級管理的原則對所轄業務涉及的內部控制建設（設計、運行和自我檢查）管理工作的有效性負責，負責主持內部控制管理的日常工作，集團各單位爲內部控制管理執行機構，主要履行以下職責：
1、負責組織制定本單位的內部控制制度及流程；
2、負責執行本單位的內部控制制度及流程，並根據本業務及管理變化情況，開展風險評估，對照風險點，制定或完善相應的內部控制措施，及時更新內部控制流程文檔，確保內部控制有效；
3、根據公司內部控制工作整體部署，負責組織落實本年度內部控制相關工作；
4、負責向集團審計監察組織提供本業務內部控制相關信息，主要包括內部控制設計、運行情況和對內部控制自我檢查情況，如遇內部控制重大變化應及時溝通：
5、按照集團年度內部控制評價方案，執行內部控制自我檢查工作，完成內部控制自我檢查底稿；並按照集團《內部控制評價手冊》提出所轄業務內部控制缺陷的初步認定（含內部控制缺陷整改方案），報經集團內控管理部門及決策機構批准後進行內部控制的整改：
6、負責配合集團信息管理部門、內控管理部門建立健全內控管理信息系統：
7、負責培育員工良好的內部控制管理素質。
第十七條、集團CHRO組織須向各單位宣貫組織架構調整情況，並積極推動落實。
第十八條、審計監察組織協同集團IT流程部門梳理各業務流程，並對集團各單位相關人員進行流程設計方法輔導。
第十九條、內部控制規範建設應與集團SOPIC創新變革同步，每年須完成PIDCA（運行、自我評價、修訂完善手冊）循環以逐步提升內部控制水平。
第三章、內部控制程序與方法
第二十條、集團須建立內部控制組織架構並明確彙報機制；根據集團發展戰略，按照SOPIC創新變革實施方案，確定集團內部控制規範建設整體目標。
第二十一條、集團審計監察組織負責組織實施內部控制規範建設。
1、明確年度內部控制規範建設項目目標；
2、制定年度內部控制規範建設實施方案，經董事會及其審計委員會審批後，按規定程序對外披露：
3、編制《內部控制管理手冊》和《內部控制評價手冊》；
4、協同IT流程部門督促各單位編制《內部控制制度手冊》及運行；
5、組織實施內部控制評價，審覈各單位內部控制自我檢查底稿，出具內部控制評價報告，經董事會及其審計委員會審批後，按規定程序對外披露；
6、跟蹤各單位缺陷整改。
第二十二條、集團各單位實施內部控制規範建設。
1、對年度事業計劃（KPI）逐級分解並進行風險評估，確定公司層面和流程層面的重要風險領域或關鍵風險點，落實控制措施，完成風險控制文檔：
2、編制《內部控制制度手冊》並運行：
3、實施內部控制自我檢查，並編制內部控制自我檢查底稿，出具內部控制自我檢查報告並報送內控管理部門審覈；
4、對制度流程進行細化、優化、簡化，完成內部控制缺陷整改。
第四章、內部控制記錄文檔
第二十三條、集團各單位在實施內部控制時應按規定記錄相關內部控制文檔，文檔的編制方法應符合《內部控制評價手冊》所附要求，主要包括：
1、集團及各單位的各項規章制度；
2、各項業務生成的各種原始資料；
3、與內部控制相關的各項記錄及會議資料：
4、內部控制自我檢查及評價過程中的資料。
第二十四條、內部控制管理部門應按照集團檔案管理和審計檔案管理的相關規定進行管理。
第五章、人員與培訓
第二十五條、內部控制所有崗位的人員應具備相應的職業道德和任職能力，應獲得相應的專業資質，應按相關規定參加繼續教育和培訓。
第六章、獎懲
第二十六條、對於違反內部控制相關規範的行爲導致內部控制發生重要或重大缺陷時，包括設計和運行活動中的相關人員或單位，按規定給予懲罰。
第二十七條、在內部控制建設中有突出貢獻的，應給予表揚或獎勵。
第二十八條、未經授權批准或許可，任何個人或權屬單位不得對外公佈涉及內部控制過程的保密文件，凡擅自泄露的，應追究有關人員的責任。
第七章、附則
第二十九條、審計監察組織內控管理部門負責本辦法的解釋，並依據本辦法修訂風險評估細則、內部控制評價細則和內部控制評價手冊，報經批准後執行。
第三十條、本管理辦法自董事會批准之日起實施。
一、總則
第一條按照公司經營理念和管理模式，遵照國家有關勞動人事管理政策和公司其它有關規章制度，特制定本制度。
第二條本制度適用於公司全體員工(試用工和臨時工除外)。本制度所指工資，是指每月定期發放的工資，不含獎金和風險收入。
二、工資結構
第三條員工工資由固定工資、績效工資兩部分組成。
第四條工資包括:基本工資、崗位工資、技能工資、職務津貼、工齡工資、住房補貼、誤餐補貼、交通補貼。
第五條固定工資是根據員工的職務、資歷、學歷、技能等因素確定的、相對固定的工作報酬。固定工資在工資總額中佔40%。
第六條績效工資是根據員工考勤表現、工作績效及公司經營業績確定的、不固定的工資報酬，每月調整一次。績效工資在工資總額中佔0-60%。
第七條員工工資總額由各部門經理、項目經理擬定後報總經理審批。部門經理、項目經理每月對員工進行考覈，確定績效工資發放比例並報人力資源部審覈、總經理審批後予以發放。
第八條員工工資扣除項目包括:個人所得稅、缺勤、扣款(含貸款、借款、罰款等)、代扣社會保險費、代扣通訊費等。
三、工資系列
第九條公司根據不同職務性質，分別制定管理層、職能管理、項目管理、生產、營銷五類工資系列。
第十條管理層系列適用於公司總經理、副總經理。
第十一條職能管理工資系列適用於從事行政、財務、人事、質管、物流等日常管理或事務工作的員工。
第十二條項目管理工資系列適用於各項目經理及項目部成員。
第十三條生產工資系列適用於生產部從事調試、焊接、接線等生產工作的員工。
第十四條營銷工資系列適用於銷售部銷售人員(各項目部銷售人員可參照執行)。
